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美国首例众筹欺诈拉响行业警报

资讯头条 | 乐度网 2016年1月23日
[摘要] 诈欺绝不仅仅只是P2P行业里才会出现的事情。近日来有报道称,美国出现了首例众筹诈欺案件,让整个行业为之震惊。

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诈欺绝不仅仅只是P2P行业里才会出现的事情。近日来有报道称,美国出现了首例众筹诈欺案件,让整个行业为之震惊。


几个月前,美国证券交易委员会在美国内华达州地区法院对Ascenergy公司提起了欺诈控诉。 该公司从表面上看属于石油和天然气行业,并已经借助股权众筹平台融资500万美元。


美国证券交易委员会表示,该公司大约只有2000美元被用于石油和天然气行业。


该投诉继续为我们描述了Ascenergy公司是如何把资金转移到不同的实体的情形。这些实体包括网页和移动应用开发商店Pyckl(获得380万美元)。还有一笔10万美元被转移到Alanah能源公司,这一公司被认为是由Galbadon控制。


虽然人们普遍了解众筹过程中可能存在的风险与欺诈,欺诈行为总会在未来的某个时刻发生,但这次欺诈行为的速度和规模还是让人吃了一惊。集资的核心优点,在于其特别的透明性。那么问题到底出在哪里?


我们联系到了集资专业协会(CFPA)主席Sam Guzik,他和我们分享了他的观点:


“Ascenergy事件突出体现了对于Title II众筹平台和传统经纪交易商进行监管的迫切形势。在这之中,众筹平台的功能类似于协助众筹产品营销的”公告栏“,而传统的经纪交易商必须在美国证券交易委员会(SEC)登记为经纪商,并且在严格的FINRA(美国金融业监管局)规则下运行,对于所有的新项目都要提供详细的尽职调查程序。而众筹行业目前还没有得到系统性监管。在我看来,我们需要的是一个对于在线众筹平台的全新监管视角??平台仍然需要在美国证券交易委员会注册,但相较于传统的经纪商,接受较为宽松的监管。”


Guzik认为实施一个同时服务于投资者和发行人的国会行动是必要的,虽然有可能遭遇某些部门的“强烈反对”,但并不能阻止行动的进行。


“遵从FINRA规则尽管可以为投资者提供安全保障,但同时也给新兴的互联网中介机构带来了一笔不菲的支出。这些后JOBS法案中介比传统的经纪交易商执行更少的功能,因此也无法承担传统交易商的高昂成本。事实上,除了房地产外,互联网平台的平均交易规模往往在150到200万美元的范围,远低于大多数传统的经纪交易商服务于低端定向增发市场的500万美元的基准”。


众筹中介监管倡导者协会联席主席和SEC小型和新兴公司的咨询委员会成员DJ Paul认为,这是加紧进行一些急需的自我监管和自我规范的好机会。


“虽然深感遗憾,但是我们对于Ascenergy的出现并不感到意外。只要有人用钱来投资,就会有欺诈者试图利用这些优势诈骗。这就是为什么CFIRA要为成员和一般的众筹行业提供最佳实践的一般性准则。融资平台是投资者和发行人之间的“看门人”。我们鼓励所有的融资平台积极承担这个责任。那种认为融资平台可以只列出证券发行名单的观点是错误的,也是危险的。融资平台有责任审核出现在其网站上的产品。”


我们试图与美国证券交易委员会投诉中所列的融资平台联系,比如文件中涉及到了Crowdfunder、Equitynet、Fundable和AngelList等多个平台,不过除了AngelList平台的成员,没有一个人愿意回应我们的质询。


证券律师兼CrowdCheck公司首席执行官Sara Hanks是该行业中一位备受尊重的人士,她认为这些平台存在从事SEC指控中涉嫌诈骗行为的可能性。


“平台责任将取决于该平台信息是否有导致赔偿责任的误导性陈述。2010年最高法院的一个案件曾经处理过类似的问题,其中提到对声明最终权威(包括声明的内容、传达和沟通方式)拥有解释权的人应当对声明的可信度负责。”


目前,多个平台都叫停了Ascenergy公司的众筹项目。这些平台中通过审查程序实现了自己的目标,保护了投资人利益。一个平台运营商表示,Ascenergy项目就像一本《证券101:不可以做的事》手册”。


作为可能是股权众筹诈骗在美国乃至全球范围内的第一个案例,让从业者意识到,适当监管自律的门户网站的重要性。一个持续出现欺诈项目的平台可能会危及整个众筹行业的可信度。Ascenergy项目都为这个众筹行业提供了一次打击欺诈犯罪的绝佳机会,让业内人士和平台携手合作、应对挑战。利益相关各方必须尽快制定一套合理的、互惠互利的、能同时保护投资者和发行人的制度。彻底清除证券欺诈的风险和行为绝非易事,但我们还是要从错误中学习和改进,为这个众筹行业发展提供一个充满希望的未来。

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本文来源:众筹第三方 发布人:啸月
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